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廈門證監(jiān)局:對長城國瑞證券有限公司采取責(zé)令改正措施

經(jīng)觀智訊2024-12-27 09:35

公司動態(tài)

經(jīng)濟觀察網(wǎng)訊 據(jù)廈門證監(jiān)局網(wǎng)站12月26日消息,廈門證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對長城國瑞證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,該公司存在以下問題:員工投資行為管控有效性不足,首席信息官長期空缺,私募投資基金子公司個別項目規(guī)范整改不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,廈門證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。(編輯 王俊勇 實習(xí)記者 賴俁軒)

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